Proceso Supervisor Grupo STF
CMF aplica multa de UF 60.000 a Larraín Vial Activos S.A. Administradora General de Fondos y de UF 8.000 a STF Capital Corredora de Bolsa SpA
La CMF aplicó sanciones además a los ex directores de LVA AGF y a su ex gerente general, así como al ex gerente general de STF Capital Corredores de Bolsa SpA.
CMF informa inicio de procedimiento sancionatorio en contra de Rodrigo Topelberg Kleinkopf
Esto por proporcionar información falsa al mercado, al público y a la Comisión para el Mercado Financiero, sobre la situación económica, patrimonial y financiera de STF Capital Corredores de Bolsa SpA.
1. Investigación de la Unidad de Investigación
Recepción de antecedentes e investigación por infracciones a leyes o normas CMF:
Recepción interna:
- De equipos de supervisión.
- De oficio.
Recepción externa:
Formulación de cargos e inicio de procedimiento sancionatorio:
- Descripción de hechos, infracciones y persona presuntamente responsable.
- Información sobre procedimiento.
2. Etapa de descargos
Los descargos son antecedentes de hecho o derecho que:
- Eximen o atenúan responsabilidad.
- Niegan los hechos.
Demuestran que no hay infracción. - Plazo para descargos: 14 a 20 días hábiles desde la notificación, salvo prórroga.
3. Etapa de pruebas
- Formulado de cargos e interesados presentan medios de prueba en relación con hechos relevantes.
- Testigos, documentos, informes técnicos, etc.
- Periodo de prueba: 10 a 30 días hábiles, salvo prórroga.
4. Informe del fiscal
Remite expediente al Consejo de la CMF con opinión fundada sobre las infracciones imputadas en los cargos.
5. Resolución del Consejo de la CMF
- Audiencia: proponer audiencia a formulado de cargos e interesados.
- El Consejo de la CMF resuelve si corresponde aplicar una sanción.
El sancionado puede presentar un recurso de reposición ante el Consejo o un recurso de ilegalidad ante la Corte Suprema.
Cronología supervisión y procedimientos sancionatorios STF corredora de bolsa
2023
24 de marzo
El Consejo de la CMF suspende las actividades de STF por 30 días o mientras no se subsanen las deficiencias.
Esto en el marco del plan de supervisión 2023 y al constatarse que los estados financieros 2022 no estaban auditados, además del incumplimiento de requisitos patrimoniales.
03 de abril
La Dirección de Supervisión de CMF ingresa una denuncia interna a la Unidad de Investigación (UI) de CMF por hechos susceptibles de sanción.
12 de mayo
La Unidad de Investigación resuelve formalmente iniciar la investigación.
26 de mayo
El Consejo suspende las actividades de STF por 120 días y suspende su inscripción en el Registro de corredores de bolsa.
Esta medida obliga STF a requerir autorización a CMF para realizar operaciones y traspaso de valores en custodia.
31 de mayo
Formulación de cargos por parte de la UI en procedimiento sancionatorio contra la firma, su gerente general Luis Flores y los dueños Daniel y Ariel Sauer.
02 de junio
La Unidad de Investigación mediante oficio reservado informa al Consejo CMF la formulación de cargos.
05 de junio
El Consejo resuelve hacer públicos los cargos de la investigación de la UI dada su gravedad: proporcionar información falsa al mercado, al público y a la CMF; incumplimiento de instrucciones de la CMF; realizar operaciones ficticias; entre otras.
08 de agosto
El Consejo resuelve el proceso sancionatorio cancelando la inscripción de STF CB e imponiendo multas de UF 13.500 a STF CB, UF 9.000 a Ariel Sauer y UF 9.000 a Daniel Sauer, junto con inhabilidad por 5 años para ejercer como director o ejecutivo principal de firmas fiscalizadas por CMF.
Por haberse terminado el proceso sancionatorio y concluirse que se configuraron hechos que revisten carácter de delito. el Consejo resuelve denunciar los hechos al Ministerio Público.
22 de septiembre
Reclamación de ilegalidad de STF CB y Luis Flores ante la Corte de Apelaciones de Santiago a las sanciones impuestas por la CMF.
Estos recursos fueron informados por la CMF el 10-10-2023 y el 09-11-2023, y suspenden los efectos de las sanciones impuestas. Pendiente su revisión por la Corte de Apelaciones de Santiago.
16 de noviembre
El Consejo CMF decide suspender la totalidad de las operaciones de la firma mientras no se resuelva el reclamo de ilegalidad interpuesto por Luis Flores y STF Capital CB en la Corte de Apelaciones de Santiago. Ariel y Daniel Sauer no interpusieron un recurso judicial alguno respecto de las sanciones.
13 de diciembre
Reclamación de ilegalidad de STF CB ante la Corte de Apelaciones de Santiago a la medida de suspensión de operaciones.
Pendiente su revisión por la Corte de Apelaciones de Santiago.
Cronología supervisión y procedimientos sancionatorios Factop Corredores de Bolsa de Productos
Durante el proceso de supervisión a STF Capaital CB, y habida cuenta de la gravedad de las situaciones que se estaban detectando, a partir de mayo de 2023 se efecturaron actividades de supervisión a Factop Corredores de Bolsa de Productos, en cuya propiedad figuran Daniel y Ariel Sauer Adlerstein y Rodrigo Topelberg.
2023
Mayo
Se verifica con la Bolsa de Productos que Factop CBP no registra operaciones con ella.
06 de junio
La Bolsa de Productos suspende a Factop CBP, en atención a la publicación de cargos de CMF a STF CB y al no pago de derechos de bolsa.
Julio
CMF supervisa el cumplimiento del patrimonio mínimo legal.
El equipo supervisor intensifica su actividad fiscalizadora.
10 de agosto
El Consejo suspende las actividades de la firma por el incumplimiento al patrimonio mínimo legal.
Octubre
CMF supervisa el incumplimiento en el envío de los estados financieros para verificar los cumplimientos de índices normativos.
16 de noviembre
El Consejo resuelve adoptar la medida de cancelación de la firma en el Registro de Corredores de Bolsa de Productos.
Factop CBP no interpuso recurso alguno en contra de esta decisión.
Resolución N° 9128
Ejecuta acuerdo del Consejo que resuelve reposición de STF Capital Corredores de Bolsa SPA en contra de la Resolución exenta N° 8551 de 16 de noviembre de 2023.
(Formato: pdf) | (Peso: 89.1 kb)
Resolución N° 8551
Ejecuta acuerdo del Consejo que dispone la suspensión total de actividades de STF Capital Corredores de Bolsa SPA.
(Formato: pdf) | (Peso: 78.6 kb)
Resolución N° 8552
Ejecuta acuerdo del Consejo que cancela inscripción de Factop Corredores de Bolsa de Productos S.A. en el Registro de Corredores de Bolsas de Productos.
(Formato: pdf) | (Peso: 62.9 kb)
Resolución N° 6373
Resuelve reposición de STF Capital Corredores de Bolsa SPA y de don Luis Flores Cuevas en contra de la resolución exenta N°5638 de 8 de agosto de 2023.
(Formato: pdf) | (Peso: 673.4 kb)
Resolución N° 5783
Ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que suspende las actividades de Factop Corredores de Bolsa de Productos S.A.
(Formato: pdf) | (Peso: 68.3 kb)
Resolución N° 5682
Ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que dispone medidas que indica respecto de STF Corredores de Bolsa SPA conforme a lo dispuesto en el artículo 20 N°12 del decreto ley N°3.358.
(Formato: pdf) | (Peso: 69.3 kb)
Resolución N° 5638
Aplica sanción a STF Capital Corredores de Bolsa SPA y a los señores Luis Flores Cuevas, Ariel Sauer Adlerstein y Daniel Sauer Adlerstein.
(Formato: pdf) | (Peso: 2373.1 kb)
Resolución N° 2169
Ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que suspende las actividades de STF Capital Corredores de Bolsa SPA.
(Formato: pdf) | (Peso: 66.7 kb)
CMF aplica multa a Larraín Vial Activos AGF, STF Capital CB, ex gerentes y ex directores
Revisa la cobertura de prensa de la multa aplicada por la CMF, en La Tercera, Diario Financiero y El Mercurio.
Corte Suprema ratifica sanciones a corredora STF Capital y a su exgerente general Luis Flores
Revisa la nota de La Tercera, donde se informa que la Corte Suprema ratificó las sanciones cursadas por la CMF en contra de la corredora y el exgerente.
Presidenta de la CMF se refiere a casos Sartor y STF, además de la implementación de la Ley Fintec y el Informe de Endeudamiento
La Presidenta de la CMF, Solange Berstein, conversó con Catalina Edwards y Patricio Eskenazi en el programa #MásqueNúmeros de Radio Infinita.
Presidenta de la CMF por STF y Sartor: “Hemos detectado estos casos de manera oportuna”
La Presidenta de la CMF, Solange Berstein, en entrevista con La Tercera.