Etapas del procedimiento sancionatorio simplificado
Este procedimiento simplificado no aplica a infracciones calificadas como delito (ej.: Entrega de información falsa) o a conductas que por su naturaleza o gravedad deban someterse al procedimiento sancionatorio ordinario de la CMF.
1. Unidad de Investigación CMF
Constata una posible infracción a la obligación de información por parte de entidad fiscalizada por CMF por:
- Autodenuncia del propio fiscalizado.
- Denuncia de terceros.
- Reporte de la Unidad de Fiscalización CMF.
Incumplimiento: No envío, difusión o remisión de información, fuera de plazo o en forma incompleta o no se ajusta a la norma, según catálogo de infracciones.
2. Fiscal CMF
Envía requerimiento a persona o institución fiscalizada:
- Informa al fiscalizado la infracción detectada.
- Solicita al fiscalizado indicar si admite o no responsabilidad por la infracción.
- Si admite su responsabilidad, el Fiscal indica al fiscalizado la sanción que propondrá al Consejo de la CMF.
- Si no admite su responsabilidad, el Fiscal informa al fiscalizado que se procederá a efectuar un procedimiento sancionatorio simplificado en su contra.
3. Fiscalizado
A. Sí admite su responsabilidad por la infracción.
B. No admite su responsabilidad por la infracción.
4. Fiscal CMF
A. Si el fiscalizado admite su responsabilidad, el Fiscal le informa al Consejo CMF sobre la propuesta de sanción.
B. Si el fiscalizado no admite su responsabilidad, el Fiscal instruye el procedimiento sancionatorio simplificado:
- Formulación de cargos.
- Descargos o defensas del fiscalizado (3 a 6 días hábiles).
- Término probatorio: el fiscalizado puede aportar pruebas (5 a 10 días hábiles).
5. Consejo CMF
A. Dicta resolución a partir de antecedentes informados por el Fiscal (sobre el fiscalizado que admitió su responsabilidad).
B. Resuelve si aplica la sanción al fiscalizado por infracción, según criterios Ley CMF (sobre el fiscalizado que no admitió su responsabilidad).
Sanción: desde censura hasta multa de 700 UF.
Criterios:
- Si ha subsanado infracción.
- Sanciones previas.
- Gravedad de los hechos.
- Daño al mercado o inversionistas.
- Beneficio ilícito.
- Participación del infractor.
- Colaboración en investigación.
- Capacidad económica del fiscalizado.