Etapas del procedimiento sancionatorio general
El proceso es reservado en sus primeras cuatros etapas: investigación, descargos, pruebas e informe del fiscal. La quinta etapa, cuando el Consejo de la CMf determina una sanción, es pública. El expediente se puede solicitar por Ley de Transparencia.
1. Investigación de la Unidad de Investigación
Recepción de antecedentes e investigación por infracciones a leyes o normas CMF:
Recepción interna:
- De equipos de supervisión.
- De oficio.
Recepción externa:
Formulación de cargos e inicio de procedimiento sancionatorio:
- Descripción de hechos, infracciones y persona presuntamente responsable.
- Información sobre procedimiento.
2. Etapa de descargos
Los descargos son antecedentes de hecho o derecho que:
- Eximen o atenúan responsabilidad.
- Niegan los hechos.
Demuestran que no hay infracción. - Plazo para descargos: 14 a 20 días hábiles desde la notificación, salvo prórroga.
3. Etapa de pruebas
- Formulado de cargos e interesados presentan medios de prueba en relación con hechos relevantes.
- Testigos, documentos, informes técnicos, etc.
- Periodo de prueba: 10 a 30 días hábiles, salvo prórroga.
4. Informe del fiscal
Remite expediente al Consejo de la CMF con opinión fundada sobre las infracciones imputadas en los cargos.
5. Resolución del Consejo de la CMF
- Audiencia: proponer audiencia a formulado de cargos e interesados.
- El Consejo de la CMF resuelve si corresponde aplicar una sanción.
El sancionado puede presentar un recurso de reposición ante el Consejo o un recurso de ilegalidad ante la Corte Suprema.