Sanciones a Corredores de Bolsa
Sanciones a Corredores de Bolsa
| Nº | FECHA | MATERIA | ARCHIVO |
|---|---|---|---|
| 10083 | 25.09.2025 | RESUELVE REPOSICIONES DEDUCIDAS POR STF CAPITAL CORREDORES DE BOLSA SPA Y EL SEÑOR LUIS FLORES CUEVAS | Descargar |
| 8537 | 22.08.2025 | APLICA SANCIÓN A LARRAÍN VIAL ACTIVOS S.A. ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS, STF CAPITAL CORREDORES DE BOLSA SPA, CLAUDIO YÁÑEZ FREGONARA, SEBASTIÁN CERECEDA SILVA, JOSÉ CORREA ACHURRA, JAIME OLIVEIRA SÁNCHEZ-MOLINÍ, ANDRÉS BULNES MUZARD, ANDREA LARRAÍN SOZA Y LUIS FLORES CUEVAS; Y CIERRA SIN SANCIÓN RESPECTO DE LOS SEÑORES ANTONIO JALAFF SANZ, ÁLVARO JALAFF SANZ Y CRISTIÁN MENICHETTI. | Descargar |
| 6373 | 05.09.2023 | RESUELVE REPOSICIÓN DE STF CAPITAL CORREDORES DE BOLSA SpA Y DE DON LUIS FLORES CUEVAS EN CONTRA DE LA RESOLUCIÓN EXENTA N°5638 DE 8 DE AGOSTO DE 2023 | Descargar |
| 5638 | 08.08.2023 | APLICA SANCIÓN A STF CAPITAL CORREDORES DE BOLSA SpA Y A LOS SEÑORES LUIS FLORES CUEVAS, ARIEL SAUER ADLERSTEIN Y DANIEL SAUER ADLERSTEIN | Descargar |
| 1571 | 04.03.2022 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A BCI CORREDOR DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 3070 | 30.05.2019 | RESUELVE REPOSICIÓN DE VANTRUST CAPITAL CORREDORES DE BOLSA S.A. Y PATRICIO NAZAL SACA, EN CONTRA DE LA RESOLUCIÓN EXENTA N° 2.499, DE FECHA 02 DE MAYO DE 2019. | Descargar |
| 2499 | 02.05.2019 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A VANTRUST CAPITAL CORREDORES DE BOLSA S.A. Y A PATRICIO NAZAL SACA. | Descargar |
| 2175 | 18.04.2019 | RESUELVE REPOSICIÓN DE INTERVALORES CORREDORES DE BOLSA LIMITADA Y DEL SEÑOR GABRIEL URENDA SALAMANCA, EN CONTRA DE LA RESOLUCIÓN EXENTA N° 1.434 DE 14 DE MARZO 2019. | Descargar |
| 1434 | 14.03.2019 | APLICA SANCIONES A INTERVALORES CORREDORES DE BOLSA LIMITADA, A GABRIEL URENDA SALAMANCA Y SEBASTIÁN GONZÁLEZ CHAMBERS | Descargar |
| 4717 | 23.10.2018 | RESUELVE REPOSICIÓN DEL SEÑOR CARLOS MARÍN ORREGO Y DE INVERSIONES CFM S.A., ANTES LLAMADA, CARLOS F. MARÍN ORREGO S.A. CORREDORES DE BOLSA, EN CONTRA DE LA RESOLUCIÓN EXENTA N° 4.288 DE 25 DE SEPTIEMBRE 2018. | Descargar |
| 4288 | 25.09.2018 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A CARLOS F. MARÍN ORREGO S.A. CORREDORES DE BOLSA, A CARLOS MARÍN ORREGO Y A RODRIGO MARÍN ORREGO Y CIERRA SIN SANCIÓN INVESTIGACIÓN RESPECTO DE ANDRÉS MARÍN ORREGO. | Descargar |
| 3883 | 16.08.2017 | RECHAZA RECURSO DE REPOSICIÓN PRESENTADO POR ICB CORREDORES DE BOLSA S.A. Y LOS SEÑORES CARLOS GROSSMAN BADRIAN, KURT HERZKO MERINO, ORESTES PALMA OSORIO Y ALFREDO SEGAL KNAP, CON FECHA 7 DE AGOSTO DE 2017, CONTRA LA RESOLUCIÓN EXENTA N° 3.558 DE 27 DE JULIO DE 2017. | Descargar |
| 3558 | 27.07.2017 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A ICB CORREDORES DE BOLSA S.A. Y A LOS SEÑORES CARLOS GROSSMAN BADRIAN, KURT HERZKO MERINO ORESTES PALMA OSORIO, PATRICIO RIQUELME CARRASCO, Y ALFREDO SEGAL KNAP. | Descargar |
| 874 | 23.02.2017 | RECHAZA RECURSO DE REPOSICIÓN PRESENTADO POR INTERVALORES CORREDORES DE BOLSA LIMITADA Y POR LOS SRES GABRIEL URENDA SALAMANCA Y SEBASTIÁN GONZÁLEZ CHAMBERS, CON FECHA 16 DE FEBRERO DE 2017, | Descargar |
| 605 | 03.02.2017 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A INTERVALORES CORREDORES DE BOLSA LTDA., AL SEÑOR GABRIEL URENDA SALAMANCA, AL SEÑOR SEBASTIÁN GONZÁLEZ CHAMBERS Y A LA SEÑORA ROSE MARIE HOFFMANN ESCOBAR. | Descargar |
| 1539 | 06.05.2016 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A EUROAMERICA CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 111 | 21.01.2016 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A SANTANDER S.A. CORREDORES DE BOLSA | Descargar |
| 240 | 23.09.2014 | RECHAZA REPOSICION PRESENTADA POR LARRAIN VIAL S.A. CORREDORA DE BOLSA DE FECHA 12 DE SEPTIEMBRE DE 2014 CONTRA RESOLUCION EXENTA N° 223 DE 02 DE SEPTIEMBRE DE 2014 | Descargar |
| 400 | 29.10.2013 | APLICA SANCIÓN DE CENSURA BICE INVERSIONES CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 346 | 02.10.2013 | RECHAZA REPOSICIÓN DE FECHA 09 DE SEPTIEMBRE DE 2013 CONTRA RESOLUCIÓN EXENTA N° 312 DE 27 DE AGOSTO DE 2013 | Descargar |
| 338 | 27.09.2013 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A CELFIN CAPITAL S.A. CORREDORES DE BOLSA HOY BTG PACTUAL CHILE S.A. CORREDORES DE BOLSA. | Descargar |
| 312 | 27.08.2013 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A SANTANDER S.A. CORREDORES DE BOLSA. | Descargar |
| 310 | 26.08.2013 | RECHAZA REPOSICIÓN DE FECHA 19 DE AGOSTO DE 2013 CONTRA RESOLUCIÓN EXENTA N° 297 DE 08 DE AGOSTO DE 2013. | Descargar |
| 297 | 08.08.2013 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A LARRAÍN VIAL S.A. CORREDORA DE BOLSA | Descargar |
| 154 | 13.05.2013 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A EUROAMÉRICA CORREDORES DE BOLSA. | Descargar |
| 43 | 04.02.2013 | APLICA SANCIÓN DE CENSURA A AGENCIA DE VALORES SURA S.A. | Descargar |
| 461 | 14.12.2012 | APLICA SANCIÓN DE CENSURA A CORPBANCA CORREDORES DE BOLSA. | Descargar |
| 394 | 09.10.2012 | APLICA SANCIÓN DE CENSURA A BANCOESTADO CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 283 | 10.07.2012 | ACOGE PARCIALMENTE REPOSICIÓN DE FECHA 3 DE JULIO DE 2012 CONTRA LA RESOLUCIÓN EXENTA N° 247 DE 18 DE JUNIO DE 2012. | Descargar |
| 279 | 06.07.2012 | RECHAZA REPOSICIÓN DE FECHA 28 DE JUNIO DE 2012 CONTRA RESOLUCIÓN EXENTA Nº 246 DE FECHA 18 DE JUNIO DE 2012. | Descargar |
| 247 | 18.06.2012 | APLICA SANCION DE MULTA A BCI CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 246 | 18.06.2012 | APLICA SANCION DE MULTA A CHG CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 208 | 16.05.2012 | RECHAZA REPOSICIÓN CONTRA RES. EXENTA N° 194 DE FECHA 27 DE ABRIL DE 2012. | Descargar |
| 194 | 27.04.2012 | APLICA SANCIÓN DE MULTA A CB CORREDORES DE BOLSA .S.A | Descargar |
| 157 | 09.03.2011 | APLICASE A LARRAIN VIAL S.A. CORREDORA DE BOLSA LA SANCIÓN DE MULTA A BENEFICIO FISCAL , ASCENDENTE A UF 400. | Descargar |
| 499 | 25.08.2010 | APLIQUESE A EUROAMERICA CORREDORES DE BOLSA S.A.,SANCIÓN DE MULTA A BENEFICIO FISCAL ASCENDENTE A U.F. 1000. | Descargar |
| 460 | 30.07.2010 | RECHAZA RECURSO DE REPOSICIÓN CONTRA RESOLUCIÓN EXENTA N° 415 DE 13 DE JULIO DE 2010. | Descargar |
| 415 | 13.07.2010 | APLÍCASE SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 1.000 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A FIT RESEARCH CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 136 | 12.02.2010 | REPOSICIÓN CONTRA RES.EXENTA N° 818 DE FECHA 11 DE DICIEMBRE DE 2009. | Descargar |
| 818 | 11.12.2009 | APLICASE A EUROAMERICA CORREDORES DE BOLSA S.A. SANCIÓN DE MULTA A BENEFICIO FISCAL ASCENDENTE A U.F. N° 4000. | Descargar |
| 468 | 27.07.2009 | APLIQUESE A EUROAMERICA CORREDORES DE BOLSA S.A. SANCION DE MULTA A BENEFICIO FISCAL ASCENDENTE A UF 1.000 POR LA INFRACCION DEL ARTICULO 6° INCISO PRIMERO DE LA LEY N° 18045. | Descargar |
| 286 | 18.05.2009 | SUSPENDASE A CONTAR DE LA FECHA DE LA PRESENTE RESOLUCION Y HASTA EL 31 DE MAYO DE 2009, LA INSCRIPCION EN EL REGISTRO DE CORREDORES DE BOLSA Y AGENTE DE VALORES, CORRESPONDIENTE A RAIMUNDO SERRANO MC AULIFFE CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 259 | 15.05.2009 | APLICASE SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 50 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A SANTANDER INVESMENT S.A. CORREDORES DE BOLSA. | Descargar |
| 106 | 22.03.2007 | RESUELVE REPOSICION CONTRA RESOLUCION EXENTA Nro. 608 DE 29 DE DICIEMBRE DE 2006. | Descargar |
| 608 | 29.12.2006 | APLICA SANCION DE MULTA E INSTRUYE ADOPCION DE MEDIDAS A FINANZAS Y NEGOCIOS S.A. CORREDORES DE BOLSA | Descargar |
| 591 | 18.12.2006 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 50 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A BANCOESTADO CORREDORES DE SEGUROS S.A. | Descargar |
| 501 | 23.10.2006 | MODIFICA RESOLUCION EXENTA Nro. 402 DE 2006 | Descargar |
| 407 | 13.09.2006 | REPOSICION DE FECHA 12.09.2006 CONTRA LA RESOLUCION EXENTA Nro. 402 DE 08.09.2006 | Descargar |
| 402 | 08.09.2006 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 10.000 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO Y SUSPENSION POR 10 DIAS HABILES BURSATILES DE LA INSCRIPCION EN EL REGISTRO DE CORREDORES DE BOLSA Y AGENTES DE VALORES A MBI CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 330 | 04.08.2006 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 80 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A IRARRAZAVAL Y COMPAÑIA CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 117 | 23.03.2006 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 80 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A LIRA S.A. CORREDORES DE BOLSA | Descargar |
| 518 | 30.08.2005 | RECTIFICA RESOLUCION Nro. 514 DE 25 DE AGOSTO DE 2005 | Descargar |
| 512 | 25.08.2005 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 500 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A COVARRUBIAS CORREDORES DE BOLSA LTDA. | Descargar |
| 514 | 25.08.2005 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 300 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A SCOTIA SUDAMERICANO CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 576 | 24.12.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 300 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A LARRAIN VIAL S.A. CORREDORA DE BOLSA | Descargar |
| 575 | 24.12.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 300 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A DEUTSCHE SECURITIES CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 533 | 25.11.2004 | MODIFICA RESOLUCIÓN EXENTA NRO. 505 DE 04 DE NOVIEMBRE DE 2004 QUE APLICO SANCIÓN DE MULTA A INTERVALORES CORREDORES DE BOLSA LIMITADA Y REBAJA MULTA DE UF 800 A UF 500 | Descargar |
| 505 | 04.11.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 800 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A INTERVALORES CORREDORES DE BOLSA LIMITADA | Descargar |
| 398 | 30.08.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 300 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A ENTIDAD DENOMINADA TANNER CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 315 | 05.07.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 400 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A LARRAIN VIAL S.A. CORREDORA DE BOLSA | Descargar |
| 128 | 22.03.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 400 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A DRESDNER LATEINAMERIKA CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 127 | 22.03.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 200 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A CB CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 126 | 22.03.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 400 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A VALORES SECURITY CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 125 | 22.03.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 1200 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A BBVA CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 124 | 22.03.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 5000 EQUIVALENTE EN PESOS A LA FECHA DE SU PAGO EFECTIVO A SCOTIA SUD AMERICANO CORREDORES DE BOLSA S.A | Descargar |
| 80 | 06.02.2004 | APLICA SANCION DE MULTA ASCENDENTE A UF 100 EQUIVALENTES AL MOMENTO DE SU PAGO EFECTIVO A ENTIDAD DENOMINADA ALFA CORREDORES DE BOLSA S.A. | Descargar |
| 49 | 11.03.2003 | SUSPENDE POR SEIS MESES A CONTAR DE LA FECHA DE LA PRESENTE RESOLUCION INSCRIPCIÓN N° 147 EN EL REGISTRO DE CORREDORES DE BOLSA Y AGENTES DE VALORES CORRESPONDIENTE A INVERLINK S.A. CORREDORES DE BOLSA | Descargar |