Manual para tomar notas

Este manual es una ayuda que le permitirá tomar notas en el caso que tenga una conversación con algún emisor, administradora de fondos, corredor o agente de valores que le recomiende comprar o vender algún valor.

Foto Manual para tomar notas

1.- Identificación persona que lo atiende:

Nombre :___________________________________________________________________________

Teléfono :____________________________________

2.- Identificación de la Entidad (Sociedad Anónima, Administradora de Fondos, Intermediario u otro)

Nombre :___________________________________________________________________________

Ciudad :____________________________________

3.-

Fecha :________________________________

Hora :_________________________________

4.- ¿Cómo fue el contacto?

___ Llamada Telefónica
___ Reunión __________________ Lugar:_____________________

5.- Se recomendó:

___ Comprar
___ Vender

Nombre del instrumento:______________________________________________________________

6.- ¿Cómo se ajustan estas recomendaciones a mis objetivos?

__________________________________________________________________________________

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7.- ¿Cuáles son las razones específicas del porqué debo invertir o vender el instrumento?

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8.- ¿Cuáles son los riesgos específicos si invierto en el instrumento?

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9.- Pedí información acerca de la inversión o venta del instrumento antes de tomar una decisión?
___ Sí
___ No

Solicité:
___ Prospectos
___ La memoria más reciente
___ El último Estado Financiero disponible
___ Algún otro tipo de información escrita disponible
___ Otros _________________________________________________________________________

10.- Después de revisar el material, decidí:

___Hacer nada
___Comprar
___Vender

¿Cuánto? ______________________________________________

¿A qué precio? __________________________________________

11.- El costo total de la transacción será de:

_______________________________________________________

12.- Otras notas: ____________________________________________________________________

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