Esta División es la encargada de la fiscalización de la industria de fondos de terceros y de sus administradoras, tanto en relación al cumplimiento del marco regulatorio que los rige, así como de las actividades que éstos desarrollan.
Específicamente, algunas de las funciones de la División dicen relación con la autorización de existencia de las sociedades administradoras; aprobación de los reglamentos internos, contratos de los fondos; y la inscripción de cuotas de los fondos de inversión en el Registro de Valores de la CMF.
Objetivos de fiscalización
a) Velar por la protección del inversionista (partícipes de fondos)
· Verificación de la oportunidad y calidad de la información financiera proporcionada por la administradora a sus partícipes y al público en general, para una toma de decisiones informada
· Tratamiento equitativo, en términos del debido resguardo de sus derechos (resolución adecuada de los conflictos de interés)
b) Verificar el cumplimiento, por parte de las administradoras de fondos, de la normativa vigente y de sus propias políticas
· Velar por el perfeccionamiento y desarrollo del mercado
Funciones específicas
a) Fiscalización de fondos y administradoras (análisis y auditoría)
· Estados Financieros (EEFF, énfasis en fondos)
· Valorización de inversiones
· Integridad de valores del activo
· Resolución de conflictos de interés
· Cumplimiento de políticas de inversión
· Operaciones de aporte y rescate en Fondos Mutuos
· Procesos de colocación de cuotas de Fondos de Inversión
· Información al inversionista y al público en general
· Remesas de capital y utilidades de FICE
· Requisitos legales patrimoniales, de partícipes y de garantías de administradoras
· Control del trabajo de los auditores externos
b) Aprobación de reglamentos internos y contratos de fondos; y de sus modificaciones
c) Registro de emisiones de cuotas de Fondos de Inversión
d) Autorización de existencia de sociedades administradoras
