1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad realiza un proceso de inducción, que esta asociado a entrevista general con el Presidente del Directorio. En estas reuniones iniciales el conocimiento de la compañía es transmitido a nivel del directorio actualmente conformado. Posteriormente se pueden hacer reuniones con el Gerente General y otros gerentes de la compañía. Pero no existe un procedimiento o mecanismo formalmente escrito.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad ha identificado sus principales grupos de interés y a generado la matriz de riesgos que se encuentran indicados en el Reporte de Sostenibilidad.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tanto la misión, la visión, objetivos estratégicos, principios y valores de la Sociedad se transmiten a los nuevos Directores como parte del proceso de inducción referido en el literal i. precedente, y en particular en las reuniones sostenidas con las respectivas gerencias.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Durante el proceso de inducción referido en el literal i. precedente, se transmite a los nuevos Directores información respecto del marco regulatorio de los mercados en donde se desenvuelve la empresa, asuntos litigiosos y administrativos que puedan tener un efecto significativo y el marco jurídico vigente más relevante aplicable a la Sociedad, a su Directorio y a sus ejecutivos principales. Esta información se actualiza en forma permanente.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tanto la explicación de dichos deberes desde un punto de vista legal, como la entrega de la información mencionada en este literal se realiza como parte del proceso de inducción detallado en el literal (i) precedente.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dentro del proceso de inducción detallado en el literal (i) precedente, las actas de las Sesiones de Directorio celebradas durante los últimos 2 años anteriores a la fecha de su ingreso, se ponen a disposición de los Directores que quieran tener acceso a las mismas, junto con los antecedentes que hayan servido de base para los respectivos acuerdos. Para estos efectos el secretario del Directorio mantiene los libros sociales y copia digitalizada de todos los antecedentes y presentaciones empleadas en las distintas sesiones de directorio.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dentro del marco del proceso de inducción, señalado en el literal (i) precedente, se contempla una reunión con el Gerente de Administración y Finanzas, mediante la cual se pasa revista de los estados financieros trimestrales y anuales de la Sociedad, individuales y consolidados, de manera detallada junto con sus respectivas notas explicativas y criterios contables aplicados. Adicionalmente, se contempla una revisión de los estados financieros de las sociedades subsidiarias, filiales y coligadas, bajo los mismos criterios que los señalados precedentemente.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los Directores de la Sociedad se rigen en estos aspectos lo dispuesto por la legislación aplicable y están sujetas al Manual de Manejo de Información, Política de Habitualidad e incluso Código de Ética. Todos ellos se encuentran en la página web social www.salmonesaustral.cl . y/o página WEB de la CMF
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

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    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento determinado de capacitación del directorio. La Sociedad evaluará la necesidad de esto, de tal forma de implementar un mecanismo adecuado y eficiente.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento formal al efecto. Sin perjuicio de ello, la Administración puede solicitar las asesorías que resulten necesarias en esta materia, a fin de proponer capacitaciones específicas al Directorio, en forma periódica, según resulte conveniente al interés social.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad cuenta con políticas y procedimientos vigentes relativos a inclusión, diversidad y sostenibilidad, las que están descritas en el manual de ética, y en el documento relativo a estrategia de sostenibilidad los cuales se revisan y actualizan.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad ha implementado herramientas que le permiten gestionar los riesgos asociados al punto anterior y que se describen en el reporte de Sostenibilidad.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con la implementación de un modelo conforme a la ley de prevención del Delito y un Encargado que reporta al directorio.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    De una parte la compañía cuenta con una política de habitualidad que regula operaciones relacionadas habituales y por otra parte, el manual de ética dispone regulaciones en torno a los conflictos de interés. en materia preventiva el modelo de prevención de delitos también se hace cargo a través del canal de denuncia de situaciones en que se presente un conflicto de intereses.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio no tiene acordado un procedimiento formal de difusión de la capacitación que recibe en torno a diferentes materias de parte de la administración.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En cuanto a la contratación de asesores en materias contables, tributarias, financieras o legales, el Directorio de la Sociedad se rige por las disposiciones legales y reglamentarias aplicables a toda sociedad anónima abierta.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cualquiera de sus miembros puede plantear la contratación de asesorías específicas. No obstante, fuera de los casos previstos por la ley, el Directorio no considera conveniente para el interés social, que un Director, por sí solo, pueda comprometer la contratación de asesorías.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las decisiones que adopte el Directorio en esta materia se reflejan en el acta de la sesión respectiva, la cual quedará a disposición de los accionistas de acuerdo a lo dispuesto por el artículo 54 de la Ley de Sociedades Anónimas. No obstante, su difusión por medios distintos a los antes señalados o en una junta de accionistas, en caso de ser consultado por los asistentes, no se considera ajustado al interés social.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los Auditores realizan una presentación al directorio 2 veces al año.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En las presentaciones que la empresa auditora realiza dos veces al año, el directorio tiene la posibilidad si lo desea gestionar una reunión particular con los auditores.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad y la empresa auditora se conducen bajo los estrictos criterios que dispone la normativa y sus reglamentaciones internas para evitar posibles conflictos de interés.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Es algo que la compañía debe implementar, si bien existe una Gerencia de Control y Gestión el foco que tiene esa area es distinto al de un area que gestiona riesgos
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con protocolos frente a determinadas situaciones de riesgo. con ocasión de la pandemia se ha asegurado contnuidad directorio apoyado en nevas tecnologias virtuales.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Gerente de Administración y Finanzas cumple esta función y los auditores externos se reunen con el directorio 2 veces al año, si fuese necesario reuniones especiales, el directorio podra solicitarlas
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior. Adicionalmente cualquier deficiencia de esta naturaleza vinculada al modelo de prevención de delitos es canalizada a través del oficial de cumplimiento.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un “Modelo de Prevención de Delitos Ley 20.393” que establece medidas de organización, administración y supervisión para prevenir la ocurrencia de delitos de lavado de activos; receptación; financiamiento del terrorismo; cohecho a funcionarios públicos nacionales o extranjeros; corrupción entre particulares; negociación incompatible; administración desleal; apropiación indebida; delito de contaminación de aguas; procesamiento, elaboración, comercialización y almacenamiento de recursos hidrobiológicos vedados, y de productos derivados; pesca ilegal en áreas de manejo y explotación de recursos bentónicos; procesamiento, elaboración o almacenamiento de recursos hidrobiológicos o derivados correspondientes en estado de colapsado o sobreexplotados, así como su tenencia conociendo o no pudiendo menos que conocer el origen ilegal de unos u otros.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

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    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el Directorio aún no ha aprobado políticas específicas en relación con los beneficios de la diversidad e inclusión para la Sociedad, la Sociedad cuenta con una unidad de Responsabilidad Social Empresarial que depende de la subgerencia de Recursos Humanos. Las gestiones y políticas que ésta unidad desarrolla son reportadas, a través del Subgerente de Recursos Humanos, directamente al Gerente General de la Sociedad.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio y la administración guían su actuar por principios de no discriminación y estas están debidamente señaladas en el código de ética.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad partió con su primer reporte de sostenibilidad en el 2018 y este reporte es publico y esta a disposición del publico en general en su pagina web.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los Directores que así lo soliciten, por cuenta y cargo del presupuesto anual de la Sociedad, visitan, en cualquier tiempo, las oficinas principales y dependencias administrativas de la Sociedad y las demás instalaciones productivas en cualquier lugar de Chile. En las visitas que se han efectuado, los Directores han informado detalladamente al Directorio acerca de lo que han podido constatar, en la siguiente sesión de Directorio, dejándose constancia de la visita del director de que se trate, en el acta que se levante en la Sesión de Directorio.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un mecanismo de reclamos y sugerencias, de carácter anónimo y con un canal de denuncias donde cualquier trabajador de la empresa puede manifestar sus inquietudes.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    No existe una política explicita, pero dependiendo de cada una de las reuniones se estima si es que es pertinente o necesario que participe el Gerente General de la Sociedad, por lo que no se considera previamente si es que al menos una de ellas debe realizarse sin la presencia de este último.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad desde hace por lo menos 2 años esta en un proceso de implementación de su programa de excelencia operacional \\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\"PEX\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\", el cual consiste en un plan de mejoramiento continuo
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten detectar y reducir barreras organizacionales, según lo que sea pertinente, sin contar hasta ahora con un procedimiento formal en particular como el referido.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El tiempo que cada Director destine al ejercicio de su cargo en la Sociedad varía de acuerdo a las labores que deben ser desempeñadas por ellos, las que no se circunscriben a límites mínimos o máximos, por lo que no se cuenta con un procedimiento formal como el descrito. Sin embargo existe un comité de directores que se reúne quincenalmente.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Para este tipo de eventos opera el comité de directores junto a la administración y en conjunto adoptan las medidas necesarias sin perjuicio de las revisiones y resoluciones que estime el directorio en sesion ordinariao extraordinaria si el caso lo amerita.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las copias de las actas de las sesiones de directorio, así como las presentaciones y demás antecedentes presentados en directorios, juntas son distribuidos vía correo electrónico a cada director o accionista.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Con anterioridad a cada Sesión de Directorio, la administración pone a disposición de los Directores toda la información a ser tratada en cada Sesión de Directorio con una antelación mínima de DIEZ DIAS,, salvo casos excepcionales en que el Gerente General, justificadamente señale que no ha sido posible entregar dicha información por causas ajenas a su voluntad.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El sistema de denuncias referido en la letra b) del número 3. siguiente contempla, como parte de su confidencialidad y correcta transmisión de información, que solamente tengan acceso al mismo el Encargado de Prevención de Delitos y el Comité de ética quienes, luego de un análisis en conjunto de cada denuncia y de sus antecedentes complementarios, deben determinar las vías de acción.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad emplea la plataforma tecnologica docusing que habilita para remitir y a cada director corregir o formular observaciones en caso sea pertinente previo a la firma del acta como asimismo firmarla.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El borrador de acta queda a disposición de los directores en la plataforma señalada docusing para sus observaciones /firma dentro de los plazos legales.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento y las necesidades que éste presenta, con la finalidad de poder introducir aquellas mejoras que le permitan funcionar de la forma más adecuada, sin contar hasta ahora con un procedimiento formal en particular como el referido. Asimismo, la Sociedad cumple con la normativa aplicable respecto a la información que debe ser puesta a disposición de los accionistas, esto es lo establecido en el art. 73 del Reglamento de la Ley de Sociedades Anónimas, la NCG N°30 (Sección II. I. 3.4. letra d) y art. 59 de la Ley de Sociedades Anónimas.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado necesario para el mejor interés social establecer una política explícita en la materia.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase respuesta literal (i) letra a) del presente numeral. Adicionalmente, cabe señalar que el Directorio dispone, con a lo menos dos días hábiles de anticipación a la Junta de Accionistas correspondiente, a disposición del público en general y por medio de un apartado especialmente destinado al efecto en su sitio de internet, la información respecto la experiencia profesional de los candidatos a Director, la que incluye los datos de su profesión u oficio, que hasta ese momento, hayan manifestado su intención de postularse a dicho cargo.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cumple con la normativa aplicable respecto de las declaraciones que el candidato a Director debe hacer en caso que se postule a Director y de las normas para operaciones con partes relacionadas aplicables a los Directores de sociedades anónimas abiertas. No obstante lo anterior, la Sociedad no cuenta con un procedimiento formal distinto a la normativa aplicable.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se ha implementado esta alternativa.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se ha implementado esta alternativa
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado necesario contar con este mecanismo, dada la estructura accionaria de la Sociedad y los costos que mecanismos como el referido involucran.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado necesario contar con este mecanismo, dada la estructura accionaria de la Sociedad y los costos que mecanismos como el referido involucran.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio de la Sociedad no ha adoptado una política sobre esta materia. Sin embargo la Sociedad difunde anualmente un reporte de sostenibilidad público.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad ha identificado a sus grupos de interés relevantes y los mismo son consultados a efectos de elaborar los reportes de sostenibilidad anuales y públicos. Estos grupos se encuentran identificados en los reportes de sostenibilidad de la Sociedad.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad divulga la información relevante de tales actividades en su Memoria Anual.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los indicadores en materia de sostenibilidad y desarrollo sostenible se encuentran publicados en los reportes de sostenibilidad de la Sociedad así como en plataformas públicas. Todos estos indicadores son auditados y se encuentran a disposición del público en general.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La evolución de los indicadores de sostenibilidad se puede revisar en los reportes de sostenibilidad y plataformas públicas a las que la sociedad se encuentra adscrita.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • Sí
    Global Reporting Initiative
    Global Reporting Initiative
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    La sociedad emplea los principios y estándares del GRI.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no cuenta con un departamento de relación con los inversionistas pero si cuenta con una asesoría comunicacional constante, Mientras la compañía no realice la colocación no contara con un área de relación con accionistas e inversionistas.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Atendida la composición accionaria de la Sociedad, que no cuenta con valores emitidos en el extranjero, no se ha considerado necesario adoptar una política específica en esta materia. En todo caso, la administración cuenta con ejecutivos con manejo fluido en el idioma inglés, para casos específicos en que ello sea necesario para atender inquietudes de inversionistas, accionistas o medios de prensa.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La persona referida en el literal (i) anterior, no es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa, toda vez que existe un Comité de Información, facultado para tales efectos.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad cuenta con una política de tratamiento y divulgación de información al mercado, la cual se refiere a las gestiones, oportunidad y controles que la sociedad debe cumplir en los procesos de elaboración y difusión de la información que se entrega al mercado, para que esta sea difundida oportunamente y con un contenido de fácil comprensión para el público cumpliendo los estándares legales. el manual de manejo de información de interés publicado en la web de la sociedad establece pautas al respecto.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Idem respuesta anterior
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado en los literales (i) y (ii) anteriores, la Sociedad procura un mejoramiento continuo mediante el cual se permita detectar e implementar avances en los procesos de elaboración, oportunidad y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado. Para ello también se cuenta con la asesoría de agencias de comunicaciones especializadas .
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad cuenta con una página web www.salmonesaustral.com. En ella se puede encontrar toda la información financiera, Hechos Esenciales, comunicados, políticas y otra información de interés.
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Esta considerado dentro del reporte de Sostenibilidad.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con una unidad de control y gestión. La compañía está evaluando implementar un área específica de control interno que tenga la responsabilidad directa sobre gestión de riesgos.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Esta función es gestionada por el Gerente de Administración y Finanzas y por el encargado de cumplimiento.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dentro de la cuantificación, monitoreo y comunicación de los riesgos de la Sociedad, se encuentran incorporadas las empresas que forman parte del grupo empresarial al que pertenece la misma.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se revisa periodicamente y anualmente se genera reporte sostenibilidad
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    La Sociedad no ha considerado en el estado actual de sus negocios, adoptar los estándares señalados . Sin perjuicio de ello, la administración evalúa permanentemente la mejor adopción de estas políticas.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un Código de Conducta o de Ética, aprobado por el directorio y Gerente General y respecto del cual han sido capacitados todos los ejecutivos principales.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un plan anual de capacitación y reactualización en materia de procedimientos, controles y códigos.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta un sistema implementado para realizar denuncias por parte del personal de la misma, a través de un correo electrónico destinado a recibir denuncias anónimas que digan relación con todo tipo de irregularidades o ilícitos.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El sistema referido en el literal (i) precedente garantiza el anonimato del denunciante.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El sistema referido en el literal (i) precedente sí permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El sistema de denuncias es puesto en conocimiento del personal a través del sitio web de la entidad y por medio de capacitaciones regulares y periódicas al personal de la compañía. .
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad cuenta con procedimientos de inclusión que contemplan mediar estos indicadores y tomar acciones a este respecto.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Favor remitirse a la respuesta anterior.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los trabajadores de la Sociedad son evaluados por medio de un sistema de gestión de desempeño que se realiza dos veces al año. Asimismo, se mantiene un seguimiento particular a aquellos trabajadores que presenten potencial para ocupar posiciones de alta gerencia. No obstante, lo anterior, no se encuentra respaldado en una política formal dictada por el Directorio, para tales efectos.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase respuesta del literal (iii) precedente.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable, en atención a lo señalado en el literal (i) anterior.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si El Directorio no ha considerado aún implementar un procedimiento formal para la revisión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales. Con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos se mantiene supervisión de los organos de control existente. No obstante lo anterior, Y las políticas de retribución e incentivo de la Sociedad son revisadas por el Comité de Directores periódicamente precisamente con los objetivos referidos precedentemente. En ese sentido, el Comité de Directores ha revisado en detalle las estructuras salariales y las políticas de compensación las veces que ha sido necesario, con especial preocupación por tener los mejores incentivos de corto y largo plazo para el buen desempeño, y retención de personal clave, informando al Directorio al respecto.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Sin perjuicio del examen que efectúa el Comité de Directores según lo señalado en el literal i. precedente, el Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten realizar con la mayor eficiencia sus funciones, sin contar hasta ahora con un procedimiento de evaluación encomendado a terceros ajenos a la Sociedad para estos efectos.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad informa en su Memoria Anual las remuneraciones de los ejecutivos principales de la Compañía en conformidad con los términos legales y reglamentarios aplicables, la cual se encuentra disponible en la página web de la misma para el público en general, sin que se haya establecido a la fecha un procedimiento formal por parte del directorio al efecto.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En este aspecto la Sociedad se rige por lo dispuesto en la normativa aplicable y las facultades que la misma otorga, siguiendo la práctica habitual para esta materia, contando con la debida revisión del directorio y de los órganos competentes al efecto.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten realizar con la mayor eficiencia sus funciones, sin contar hasta ahora con un procedimiento de evaluación encomendado a terceros ajenos a la Sociedad.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable en consideración a la respuesta al literal (i) anterior.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable en consideración a la respuesta al literal (i) anterior.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable en consideración a la respuesta al literal (i) anterior.