1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un proceso de inducción en virtud del cual, luego de la fecha de su designación, se provee a cada nuevo integrante del Directorio la información y la documentación de respaldo necesarias para que estos adquieran rápidamente conocimiento acerca de la Sociedad, sus negocios y los riesgos inherentes al mismo.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El proceso de inducción de los nuevos integrantes del Directorio contempla reuniones con la administración de la Sociedad, en las cuales se proporciona información relativa a los grupos de interés relevantes identificados, y de los mecanismos utilizados y actividades realizadas por la Sociedad para relacionarse con ellos.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En el marco del proceso de inducción se entrega a los nuevos directores información relativa a la misión y objetivos estratégicos de la Sociedad. Asimismo, en forma periódica se analizan por el Directorio los objetivos estratégicos de la Sociedad y sus prioridades.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Todas las actas de las sesiones de Directorio de los ejercicios anteriores, así como también a las presentaciones y antecedentes que respaldaron la adopción de las resoluciones del Directorio.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Entre los antecedentes que se proporcionan a los directores durante el proceso de inducción se incluyen partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

  • 
    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Durante el año 2020 se hicieron presentaciones al Directorio, miembros de la administración y colaboradores, por parte de la administración, acerca de distintos temas de interés para la Sociedad y análisis político y contingencia por COVID-19, entre otras materias.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad. .
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio de la Sociedad no ha aprobado formalmente un procedimiento que contemple anualmente la difusión de las materias sobre actividades de capacitación al Directorio.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Sujeto a aprobación del Directorio en caso de ser solicitado por un director.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Sujeto a aprobación del Directorio en caso de ser solicitado por un director.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio de la Sociedad no ha aprobado formalmente un procedimiento que contemple la difusión de las asesorías solicitadas y no contratadas. Durante el año 2020 no ha habido asesorías solicitadas ni contratadas.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad por lo que la información se encuentra disponible a solicitud del Directorio.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En las reuniones sostenidas por el Directorio con los auditores internos se discuten, entre otras materias, eventuales diferencias detectadas respecto de prácticas contables.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En las reuniones sostenidas con los auditores internos, se discuten eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado, y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser informadas a los organismos de fiscalización competentes; lo anterior sin perjuicio de la facultad del Directorio de reunirse con los auditores externos e internos cuando lo estimen del caso, ante la eventual ocurrencia de deficiencias o situaciones graves que requieran ser informadas a la autoridad.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los resultados del programa anual de auditoría son analizados en las reuniones sostenidas por el Directorio con los auditores internos.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los posibles conflictos de interés son analizados por el Directorio, al momento de pronunciarse sobre la propuesta firmas de auditoría para cada ejercicio anual. En caso de presentarse un potencial conflicto de interés, éste será discutido por el Directorio.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio tiene acceso a información periódica acerca de la gestión de riesgos de la Sociedad, mediante las presentaciones periódicas de la Administración al Directorio al menos semestralmente.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un plan de contingencia diseñado para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos El Directorio cuenta con un sistema habilitado para permitir la participación a distancia de la totalidad de los directores, así como de los ejecutivos e invitados que deban exponer o participar en las sesiones de Directorio. El sistema de participación a distancia ha sido probado en situaciones de crisis social y pandemia.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio de la Sociedad cuenta con información periódica con el objeto de analizar el programa o plan de auditoría anual.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de una unidad de Responsabilidad Social, ni de este tipo de procedimiento. Con todo, se considera la Política de Diversidad e Inclusión de la sociedad AES Andes S.A. disponible en https://www.aesandes.com/sites/default/files/2021-07/pol%C3%ADtica-diversidad-e-inclusion_esp_v2.pdf
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio contempla visitas anuales a las dependencias e instalaciones de la Sociedad, distintas a las efectuadas periódicamente por la Administración de la Sociedad, las cuales tienen por objeto, entre otros, interiorizarse del estado y funcionamiento de las instalaciones. Durante el año 2020 no fue posible realizar sesiones del Directorio en la planta de la Sociedad prevaleciendo la seguridad de los miembros del Directorio y colaboradores en atención a la pandemia por COVID-19.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En las visitas que ha realizado el Directorio a las dependencias e instalaciones de la Sociedad, se han realizado actividades tendientes a conocer las principales preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas. Adicionalmente, los gerentes son invitados regularmente a las sesiones del Directorio, con el objeto de que puedan proporcionar información directamente.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En las visitas que ha realizado el Directorio a las dependencias e instalaciones de la Sociedad, se han realizado actividades tendientes a conocer las principales preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas. Adicionalmente, los gerentes son invitados regularmente a las sesiones del Directorio, con el objeto de que puedan proporcionar información directamente.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    No se encuentra definido que al menos una de las reuniones en cuestión se realice sin la presencia del Gerente General, situación que se analiza en cada oportunidad.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento. El Directorio tiene discusiones abiertas y constructivas, sus reuniones se llevan a cabo de manera que garantice una comunicación abierta, una participación significativa y una resolución oportuna de los problemas; y los directores pueden expresar sus pensamientos e ideas a lo largo del proceso de toma de decisiones libremente.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio de la Sociedad se reúne con la periodicidad establecida en los estatutos de la Sociedad según un calendario prefijado anualmente y, adicionalmente, cada vez que las necesidades de la Sociedad lo requieren. Durante el año 2020 se reunió en 3 oportunidades en forma extraordinaria. Los directores dedican tiempo adecuado tanto en forma presencial como remota a las sesiones de Directorio. La Compañía permite que los directores puedan participar en forma permanente en las sesiones de Directorio mediante medios remotos, ya que ha implementado sistemas de telecomunicación que permiten el desarrollo de las reuniones en forma segura y que garantizan la adecuada participación de los miembros del Directorio. La información necesaria para adoptar decisiones es puesta a disposición de los miembros del Directorio con la anticipación adecuada por parte de la administración, mediante los medios tecnológicos dispuestos a estos efectos. Adicionalmente, los miembros del Directorio están facultados para contactar o reunirse directamente con la administración de la Sociedad, con el objeto de recabar la información, o discutir las materias que estimen del caso.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad ha implementado diversos mecanismos tendientes a permitir el funcionamiento del Directorio en caso de situaciones de crisis, tales como la existencia de directores suplentes; mecanismos para realizar las sesiones de Directorio vía tele presencia, videoconferencias o plataformas virtuales, y la posibilidad de realizar sesiones Directorios en lugares distintos de las oficinas principales de la Sociedad. Esos mecanismos han sido verificados e implementados adecuadamente en situaciones de contingencia durante el año 2021.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio cuenta con un proceso de autoevaluación a través del cual identifica puntos de mejora en su funcionamiento.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio cuenta con un proceso de autoevaluación a través del cual identifica puntos de mejora en su funcionamiento.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los miembros del Directorio pueden acceder en forma remota a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de Directorio.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los directores pueden acceder a toda la documentación relativa a las materias que se tratarán en la respectiva sesión de Directorio; la administración de la Sociedad envía a los directores, con la debida antelación a la celebración de cada sesión de Directorio, la tabla de las materias a tratar en la respectiva sesión, y la documentación y antecedentes relativos a dichas materias.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La administración de la Sociedad envía y pone a disposición de los directores la información relativa a las materias a tratar con una anticipación de entre 3 y 5 día a la fecha de celebración de la respectiva sesión.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un sistema de denuncias, el cual depende de la Gerencia de Ética y Cumplimiento. Con todo, el Directorio a la fecha no cuenta con acceso remoto a dicho sistema por parte de los directores. No obstante lo anterior, los miembros del Directorio están facultados para tomar contacto directo con la Oficial de Cumplimiento de la Sociedad, a efectos de recabar los antecedentes, o discutir los temas que estimen del caso.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha implementado este tipo de sistema, pero se le envía a los directores los borradores y textos definitivos firmados
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En atención al proceso de revisiones al que está sujeto la preparación de las actas de las sesiones de Directorio de la Sociedad, no resulta posible contar con las versiones definitivas de las actas dentro de los 5 días siguientes a la respectiva sesión; no obstante lo anterior, la administración realiza los esfuerzos del caso para poner las versiones definitivas de las actas a disposición de los directores dentro del menor plazo posible.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cumple estrictamente con las disposiciones legales y reglamentarias que regulan el procedimiento de nominación y elección de directores, no habiéndose estimado del caso a la fecha establecer formalidades o trámites adicionales a los contemplados en la normativa vigente.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cumple estrictamente con las disposiciones legales y reglamentarias que regulan el procedimiento de nominación y elección de directores, no habiéndose estimado del caso a la fecha establecer formalidades o trámites adicionales a los contemplados en la normativa vigente.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La política de control de riesgos de la Sociedad contempla riesgos relevantes de sostenibilidad, así como las fuentes de dichos riesgos.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa, cada vez que lo estima pertinente, la idoneidad de los medios y procedimientos mediante los cuales la Sociedad divulga la información al público en general, como así también la suficiencia, oportunidad y pertinencia de dicha información, velando permanentemente por mejorar la calidad de la información proporcionada por la Sociedad.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa, cada vez que lo estima pertinente, la idoneidad de los medios y procedimientos mediante los cuales la Sociedad divulga la información al público en general, como así también la suficiencia, oportunidad y pertinencia de dicha información, velando permanentemente por mejorar la calidad de la información proporcionada por la Sociedad.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento aprobado formalmente que considere la asesoría de un experto ajeno a la Sociedad para la detección e implementación de eventuales mejoras.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento aprobado formalmente en los términos planteados.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento.
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha implementado un proceso formal de gestión y control de riesgos, pero se ajusta al del grupo de empresas al que pertenece el cual incluye diversos mecanismos que permiten controlar la aplicación y cumplimiento de dichas políticas y procedimientos adicional a lo dispuesto por el Oficial de Cumplimiento y en línea con los del grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha implementado un proceso formal de gestión y control de riesgos, pero se ajusta al del grupo de empresas al que pertenece el cual incluye diversos mecanismos que permiten controlar la aplicación y cumplimiento de dichas políticas y procedimientos adicional a lo dispuesto por el Oficial de Cumplimiento y en línea con los del grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha implementado un proceso formal de gestión y control de riesgos, pero se ajusta al del grupo de empresas al que pertenece el cual incluye diversos mecanismos que permiten controlar la aplicación y cumplimiento de dichas políticas y procedimientos adicional a lo dispuesto por el Oficial de Cumplimiento y en línea con los del grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El proceso de control de riesgos se ajusta a los criterios del grupo de empresas al que pertenece la Sociedad y en línea con los del grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El impacto potencial de los riesgos de sostenibilidad, sociales y ambientales a los que la Sociedad se encuentra expuesta se considera en el proceso de control de riesgos, agrupándolo conjuntamente con otros riesgos similares.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: Sí
    The Committee of Sponsoring Organizations (COSO, por sus siglas en inglés)
    The Committee of Sponsoring Organizations (COSO, por sus siglas en inglés)
    Control Objectives for Information and Related Technology (COBIT, por sus siglas en inglés)
    Control Objectives for Information and Related Technology (COBIT, por sus siglas en inglés)
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad, lo que cumplen con los principios y lineamientos desarrollados por “The Commitee of Sponsoring Organization (COSO), “Control Objectives for Information and Related Technology” (COBIT) y Sarbanes Oxley.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un Código de Conducta el cual establece los valores que deben guiar el actuar, tanto del Directorio como de los colaboradores de la Sociedad, proporcionando un marco común relativo a cómo deben comportarse en sus relaciones al interior de ésta, como así también con sus socios, proveedores y clientes, y con las comunidades y ambientes donde la Sociedad tiene operaciones.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad por lo que se encuentra disponible una línea telefónica disponible 24 horas al día, los 365 días del año, y una dirección web, especialmente diseñadas para la denuncia de eventuales irregularidades e ilícitos, y para la canalización y tratamiento de dudas en relación con el Código de Conducta y los valores en él contenidos.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad que ofrece al denunciante la posibilidad de resguardar su identidad y el proceso garantiza dicha confidencialidad mediante acceso a la plataforma web en la que se efectúa la denuncia y mediante comunicación directa con el equipo de Compliance, si así lo requiere.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad el que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad NO
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado la implementación de este tipo de procedimiento, pero se ajusta a los procesos del Grupo de empresas al que pertenece la Sociedad
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio ha encomendado a la administración de la Sociedad la adopción de las medidas para velar porque se cumplan los objetivos descritos.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con trabajadores por lo que Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con trabajadores por lo que Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con trabajadores por lo que Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con trabajadores por lo que Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados, por las razones expuestas en 4.a) i.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha aprobado formalmente un procedimiento en los términos planteados, por las razones expuestas en 4.a) i.