1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica parcialmente, en atención a que dentro del proceso de inducción incorpora los negocios, materias y riesgos que son considerados más relevantes. Con respecto a sostenibilidad, se evaluará en el futuro la viabilidad de incorporar dicha materia.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica dado que ha identificado sus grupos de interés, además de los mecanismos para mantener un buen diálogo con la comunidad.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta en parte esta práctica, ya que (i) la cumple respecto a incluir en la inducción que se realiza a los nuevos directores asuntos tales como la misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores de la sociedad, sostenibilidad y gestión de riesgos; sin embargo, (ii) no cuenta con políticas de inclusión y diversidad, pese a que se encuentra analizando la extensión de la propuesta en estas dos materias en relación con el interés social, basada en los principios contenidos en su Código Ético aprobado por el directorio y disponible en https://www.essal.cl/empresa/codigo-etico
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    codigo etico	https://www.essal.cl/empresa/codigo-etico

    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al contar con un procedimiento de inducción que contempla el marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica desarrollándola en base a la normativa aplicable y la jurisprudencia que sirva para ilustrar a los directores la extensión de los referidos deberes.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al poner a disposición del nuevo integrante las referidas actas, en las que consta el razonamiento que se tuvo en consideración para la adopción de tales acuerdos.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica siguiendo los criterios contables aplicados consistentemente en ella.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica basado en su “Código de Conducta del Directorio en Relación a los Conflictos de Interés” de marzo de 2013, disponible en https://www.essal.cl/inversionistas
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    Codigo Conducta directorio	https://www.essal.cl/inversionistas

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

  • 
    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al contar con un procedimiento de capacitación para la actualización de conocimientos. El Directorio tiene además la facultad de invitar a aquellas personas que estime necesario para conocer su opinión técnica o profesional sobre cualquier tema que considere relevante, sin perjuicio además de la facultad que tiene el mismo directorio de contratar las asesorías que estime del caso.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al incorporar al análisis aquellas mejores prácticas que se hayan ido adoptando local e internacionalmente, que sirvan para resolver necesidades reales detectadas en la Compañía.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al incorporar dentro de su política de capacitación anual estas materias.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al incorporar dentro de su política de capacitación anual estas materias.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica poniendo atención constantemente en fallos, sanciones, pronunciamientos, entre otros, que a su juicio resultan relevantes para ilustrar a los directores de la extensión de sus deberes fiduciarios.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica; dichas materias se encuentran reguladas y en permanente revisión del directorio, al estar contenidas en distinta extensión, tanto en el Código de Ética como en el Código de Conducta del Directorio en Relación con Conflictos de Interés, disponibles en las páginas web arriba indicadas.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al considerar en el procedimiento de capacitación, que las materias sobre las que se han realizado actividades de capacitación al directorio en el último año, serán incorporadas en la memoria anual con el objeto de ponerlas en conocimiento de los accionistas y el público en general.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    -La Compañía no adopta esta práctica considerando que estas materias serán resueltas en el directorio mediante acuerdos. - En caso de presentarse un conflicto de interés en el directorio en relación con estas materias, el mismo será resuelto conforme al Código de Conducta del Directorio en Relación con Conflictos de Interés, disponible en la dirección URL más arriba señalada.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    - La Compañía no adopta esta práctica dado que estas materias se encuentran radicadas en el directorio para que sean conocidas en sala legalmente constituida, deliberadas por éste y resueltas con adopción de acuerdos. - Lo anterior, no limita el derecho del director a contratar asesorías particulares a su costo o eventualmente a costo de la Compañía si el Directorio lo aprueba, guardando que la información que entregue para tales efectos se mantenga en la más estricta confidencialidad (Cfr. Art. 80 Inc. 2° Reglamento de Sociedades Anónimas).
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica con el objeto de no vulnerar la confidencialidad de los asuntos sociales ni revelar información estratégica, sin perjuicio que las actas de las sesiones de directorio correspondientes que traten estas materias deben dar cuenta de las razones del acuerdo.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta en parte esta práctica, dado que ha fijado como reuniones con la empresa de auditoría externa, con una periodicidad menor a la planteada.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se adopta parcialmente considerando que se realiza este análisis con una periodicidad menor que la planteada.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se adopta parcialmente considerando que se realiza este análisis con una periodicidad menor que la planteada.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se adopta parcialmente considerando que se realiza este análisis con una periodicidad menor que la planteada.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se adopta parcialmente considerando que se realiza este análisis con una periodicidad menor que la planteada
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta en parte esta práctica, dado que se contempla tratar estas materias una vez al año, sin perjuicio que el directorio se informa al menos trimestralmente a través del gerente general y ejecutivos de la Compañía de la gestión de la misma.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta en parte esta práctica, dado que se contempla tratar estas materias con una periodicidad menor que la planteada.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta en parte esta práctica, dado que se contempla tratar estas materias con una periodicidad menor que la planteada.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio toma conocimiento de los planes de contingencia de la Compañía, pero con una periodicidad y ámbito de revisión distinta de la propuesta en esta práctica.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Esta práctica se adopta parcialmente dado que se considera una reunión anual del Directorio con la unidad de Auditoría interna.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se adopta parcialmente en los términos indicados más arriba, y con una periodicidad anual.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se adopta parcialmente en los términos indicados más arriba, y con una periodicidad anual.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, con una periodicidad distinta a la indicada, ya que, desde la fecha de implementación del Modelo de Prevención de Delitos, la Compañía ha revisado la efectividad de éste. A estos efectos, el Directorio se reúne con el encargado del Modelo semestralmente, para ver en detalle los hechos ocurridos, las denuncias recibidas y las investigaciones cursadas, así como las medidas preventivas y planes implementados en el cumplimiento de su cometido.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, dado que no cuenta con una unidad al efecto, y no ha adoptado políticas en relación a estas materias. Sin embargo, se trata de asuntos que el Directorio evalúa en orden a definir su implementación futura.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, sin perjuicio de buscar la diversidad e igualdad de oportunidades para todos sus empleados.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no ha elaborado un Reporte de Sostenibilidad.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al establecer la revisión de las materias señaladas más abajo, a través de visitas informales a las distintas dependencias e instalaciones de la Compañía, y el contacto directo en terreno con sus respectivos responsables y trabajadores
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al considerarla valiosa para el interés social, y la pone en práctica mediante visitas informales a las distintas dependencias y el contacto directo con sus respectivos encargados.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al considerarla valiosa para el interés social, y la pone en práctica mediante visitas informales a las distintas dependencias y el contacto directo con sus respectivos encargados.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    Las reuniones referidas anteriormente suelen llevarse a cabo en presencia del Gerente General, sin perjuicio que en casos calificados por el directorio, podrían realizarse sin su presencia.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, dado que realiza en forma bienal la evaluación del Directorio por parte de un tercero, proceso que se llevará a cabo durante el 2021.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, dado que realiza en forma bienal la evaluación del Directorio por parte de un tercero, proceso que se llevará a cabo durante el 2021.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta práctica, sin perjuicio se está evaluando la aprobación de políticas en este sentido.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    - La Compañía no adopta esta práctica atendida la imposibilidad de establecer ex ante mínimos formales a las materias a ser tratadas por el directorio atendida su variedad y relevancia. - Asimismo, es responsabilidad individual de cada director cumplir sus funciones con el grado de diligencia y cuidado que la ley les impone, sin perjuicio de lo cual, la Compañía debe esperar y exigir de sus directores, que estos dediquen el cuidado y tiempo necesario para el cumplimiento de sus deberes fiduciarios y el mejor interés social.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Existen ciertos protocolos en la Compañía que se activan ante una contingencia o crisis, situación en la cual el Directorio podrá decidir reunirse en forma extraordinaria para hacerle frente, sin perjuicio que lo anterior no ha sido recogido en un procedimiento formal.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, dado que realiza en forma bienal la evaluación del Directorio por parte de un tercero, proceso que se llevará a cabo durante el 2021.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, dado que realiza en forma bienal la evaluación del Directorio por parte de un tercero, proceso que se llevará a cabo durante el 2021.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía ha implementado una carpeta virtual con la finalidad de almacenar la información de las sesiones de Directorio, permitiendo el acceso a distancia de todos los directores a las actas y antecedentes de las sesiones de los últimos 3 años, y en especial a los documentos de la sesión de directorio en curso.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al compartir en la carpeta virtual del Directorio la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en la sesión respectiva y los antecedentes que se presentarán en la misma.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica. No obstante, la Compañía pone a disposición dichos antecedentes con la debida antelación a la sesión respectiva.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica atendida la confidencialidad de las denuncias, sin perjuicio que periódicamente evaluará esta materia.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al poner dichos antecedentes en poder de los directores mediante la carpeta virtual.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, atendido que no le resulta posible establecer ex - ante el tiempo mínimo a este respecto por la extensión variable de los asuntos tratados en directorio.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, dado que el ejercicio del derecho político de los accionistas para la elección de directores debería ejercerse sin participación ni influencia de quienes son los sujetos pasivos del ejercicio de tal derecho. - Adicionalmente, la opinión de los directores a este respecto constituiría una opinión no vinculante para quienes en definitiva eligen a los directores (los accionistas), que supone opinar sobre las carencias propias.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, atendido que resulta ser responsabilidad individual de cada director cumplir sus funciones con el grado de diligencia y cuidado que la ley les impone. - Sin perjuicio de lo anterior, la Compañía debe esperar y exigir de sus directores, que estos dediquen el cuidado y tiempo necesario para el cumplimiento de sus deberes fiduciarios y el mejor interés social.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al poner a disposición de la junta antes de la votación, el curriculum vitae del respectivo candidato a director, en la medida que los candidatos hayan acompañado su curriculum vitae.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía sí adopta esta práctica, al poner a disposición de la Junta estos antecedentes, de haberlos, junto con los señalados en el numeral anterior.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía ha adoptado parcialmente esta práctica, estableciendo particularmente para determinadas juntas de accionistas medios remotos para que los accionistas participen y ejerzan su derecho a voto en dichas juntas, y no de forma general.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía ha adoptado parcialmente esta práctica, implementando particularmente para determinadas juntas de accionistas medios remotos para que los accionistas observen dichas juntas, y no de forma general.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a la realidad accionaria de la misma.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a la realidad accionaria de la misma.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no ha establecido un procedimiento ni políticas al efecto, sin perjuicio que se trata de materias que se analizan regularmente en el Directorio.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía ha identificado sus grupos de interés, sin perjuicio de no haberlo informado al público en general.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica incorporando esta información en la Memoria Anual, sin perjuicio de no referirse a los riesgos de sostenibilidad.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a lo mencionado anteriormente.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a lo mencionado anteriormente.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a lo mencionado anteriormente.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía cuenta con una unidad de “Investor Relations” que cumple con estas funciones.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La unidad de “Investor Relations” cumple con esta práctica, al contar con personal capacitado para comunicarse en idioma inglés en la forma prevista.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, dado que estas funciones también están en manos del Gerente General y otros portavoces de la Compañía.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía cumple con esta política por cuanto tiene un procedimiento a través del cual revisa la forma en que dichas comunicaciones han sido hechas al público.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía cumple con esta política por cuanto tiene un procedimiento a través del cual revisa la oportunidad en que dichas comunicaciones han sido hechas al mercado.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica atendido que no ha detectado la existencia de conflictos de interés entre la generación de la información y su entrega al público, ni tampoco que se considere necesario la contratación de un tercero para tales efectos.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía cumple con esta política por cuanto dichos análisis los realiza en base anual.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía cumple con esta política por cuanto se puede acceder a toda su información pública a través de su página web www.essal.cl
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    Informacion Publica	http://www.essal.cl

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, al haber aprobado el directorio un procedimiento por el cual cada gerencia hace un levantamiento de sus principales riesgos y propone acciones que deben implementarse para su mitigación, los cuales deben ser puestos en práctica por la respectiva gerencia y en conocimiento del área de Auditoria Interna de la Compañía. A su vez, la Gerencia General determina cuáles de dichos riesgos aparecen como los más relevantes, respecto de los que debe hacerse un seguimiento más exhaustivo, documentándose la evidencia que permita evaluar posteriormente el cumplimiento de las acciones comprometidas.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta parcialmente esta práctica, dado que cuenta con un procedimiento por el cual las gerencias detectan, cuantifican, monitorean y comunican los riesgos a la Gerencia General, que a su vez reporta al directorio.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta sólo en parte esta práctica, ya que cuenta con una unidad de Auditoria Interna o equivalente que no reporta al directorio, sino que al Gerente General.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, ya que también considera los riesgos propios de su empresa matriz.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta en esta práctica, dado que dentro de los criterios de impacto y probabilidad, considera tanto riesgos operacionales y económicos, como medioambientales y sociales.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: Sí
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Se adopta esta práctica por cuanto se tiene como guía COSO.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, mediante la revisión anual del Código de Ética.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta parcialmente esta práctica, ya que implementa un Sistema de Control de Riesgos Compliance, que incluye capacitaciones tanto a trabajadores de la Compañía como a proveedores, acerca de las políticas implementadas relativas a la gestión de riesgos.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, mediante la revisión anual del Código de Ética.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, al permitir el acceso a cualquier persona a través de internet a un canal de denuncias.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica dado que las denuncias a través del canal de denuncias, ya sea que se trate de aquellas relacionadas al Código de Ética como al Modelo de Prevención de Delitos son anónimas.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al permitir que el denunciante ingrese al canal de denuncias a verificar el estado de su denuncia.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica dado que cualquier persona puede acceder al canal de denuncias a través de internet en la dirección www.essal.cl.
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    Canal de denuncias	http://www.essal.cl

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica ya que no cuenta con un procedimiento al respecto.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, sin perjuicio de lo cual la contratación y/o promoción interna de dichos ejecutivos está basada en méritos y competencias, sin que existan procedimientos que privilegien la contratación de unos sobre otros.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, sin perjuicio de lo cual sí cuenta con un proceso de sucesión de la alta gerencia.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica, dado que en caso de ausencia definitiva o inminente del gerente general, el directorio podrá contratar los servicios de una empresa de head hunter u otra empresa que preste servicios similares, u optar por la contratación directa del reemplazante, debiendo considerar en formas especial la idoneidad técnica, el nivel educacional, la experiencia y/o cualquier otro factor relevante respecto de la persona que suplirá la vacancia. - En caso de ausencia definitiva o inminente de algún ejecutivo principal, el gerente general deberá procurar la pronta contratación de un reemplazante siguiendo los mismos criterios establecidos para el reemplazo del gerente general. - En ambos casos anteriores se procurará que el ejecutivo saliente entregue un informe de todos los asuntos pendientes que estaban a su cuidado, indicando el estado de cada uno, los riesgos asociados, las personas que estén trabajando en el asunto y los pasos sugeridos a seguir. En el caso del gerente general lo entregará al presidente del directorio, y en el caso de los ejecutivos principales al gerente general.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica en plenitud, no obstante hacer esfuerzos en forma regular para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía adopta esta práctica al establecer que las políticas de compensación de gerentes y ejecutivos principales deberán comprender no solo las metas alcanzadas, considerando EBITDA y la utilidad neta de la Compañía, sino que también otros elementos como el cumplimiento de objetivos individuales definidos por la alta dirección, relacionados, por ejemplo, con el cumplimiento del presupuesto asignado, indicadores de accidentabilidad, prevención de accidentes laborales e indicadores de atención al cliente, entre otros, de manera de buscar promover incentivos adecuados, disminuyendo el riesgo de que los ejecutivos expongan a la Compañía a riesgos que no estén acordes con las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, dado que son funciones que el directorio se encuentra capacitado para asumir directamente.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica con el objeto de no vulnerar los derechos laborales y de confidencialidad que la Compañía adquiere con su plana ejecutiva.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, dado que los accionistas ya cuentan con la facultad legal para limitar los actos de administración del directorio y asumirlos directamente (Cfr. Art. 67 Inc. 2° N 7) Ley N° 18.046).
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, dado que le corresponde a ella analizar directamente, deliberar y adoptar acuerdos respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa, no obstante sí contrata asesorías externas para asuntos relacionados a estas materias, con el objeto de poder adoptar decisiones fundadas sobre las mismas.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a que considera que estas materias corresponde efectuarlas al directorio sin necesidad de la intervención de terceros.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a que considera que estas materias corresponde efectuarlas al directorio sin necesidad de la intervención de terceros.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no adopta esta práctica, en atención a que considera que estas materias corresponde efectuarlas al directorio sin necesidad de la intervención de terceros.